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因違法幹預基金經營，九鼎投資實控人吳剛被市場禁入5年、罰100萬 ??《5460同学录》????????????????????，《5460同学录》　　澎湃動靜記者 戚夜雲　　證監會對九鼎係掌門人吳剛的賞罰畢竟降天。　　2月14日早，昆吾九鼎投資控股股份有限公司 (簡稱“九鼎投資”，600053)與同創九鼎投資打點集體股份有限公司(簡稱“九鼎集體”，43071

因違法幹預基金經營，九鼎投資實控人吳剛被市場禁入5年、罰100萬

　　澎湃動靜記者 戚夜雲

　　證監會對九鼎係掌門人吳剛的賞罰畢竟降天。

　　2月14日早，昆吾九鼎投資控股股份有限公司 (簡稱“九鼎投資”，600053)與同創九鼎投資打點集體股份有限公司(簡稱“九鼎集體”，430719)同時宣布告訴書記，稱公司實控人吳剛，收到證監會出具的《市場禁進決定書》戰《行政賞罰決定書》(以上統稱“《決定書》”)，果其做為九泰基金打點有限公司(簡稱“九泰基金”)理想把握人、九泰基金董事， 違法幹預基金運營行為，證監會決定對吳剛采用5年市場禁進法子，同時，責令其改正，並處以100萬元的獎款。

　　多次幹預基金運營

　　據證監會查詢造訪，吳剛違法行為主要彙合正正在幹預基金運營行為，包含授意九泰基金經過曆程九泰久利活絡設備混合型證券投資基金(簡稱“九泰久利”)購進廈門三維絲環保股份有限公司(下稱“三維絲”，現已更名“廈門中創環保科技股份有限公司”，300056)股票，並挑唆九泰基金對九泰久利啟動清算法度。

　　《決定書》內容閃現，九泰基金成立於2014年7月，股東為九州證券，吳剛係九州證券、九泰基金理想把握人。九泰基金做為基金打點人，於2016年成坐九泰久利。

　　2016年12月，時為三維絲理想把握人羅某波，背吳剛出具其本身簽字的《許願函》，稱“希冀九鼎投資或其打點產品或關聯圓等購進三維絲股票出有逾越3000萬股，並許願，投資年化收益率(複利)出有低於12%，否則許願人以現金編製賠償其不夠部分”。隨後，吳剛將羅某波出具《許願函》的情況告知九泰基金董事少吳某。2017年2月至4月期間，九泰久利持續購進“三維絲”3970694股。

　　關於吳剛挑唆九泰基金對九泰久利啟動清算法度一事，吳剛稱九州證券曾背其彙報緩需填補舉動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算法度。因此，正正在背托管銀行支支了基金清算定睹征詢函5天後，九州證券便正式背證監會提交清算請示。

　　對吳剛幹預基金運營行為，授意九泰基金經過曆程九泰久利購進“三維絲”、挑唆九泰基金對九泰久利啟動清算法度的行為，證監會責令其改正，並處100萬元的獎款、5年市場禁進。

　　此外，九泰基金經過曆程九泰久利參加五家上市公司保底定刪，把持基金財務為基金份額持有人以外的人掠奪利益的行為，也被證監會責令九泰基金改正，並處100萬元的獎款。對直接負責的主管人員吳強，給以警告，停歇基金從業資格36個月，並處30萬元獎款；對其他直接任務人員盧偉忠，給以警告，停歇基金從業資格24個月，並處20萬元獎款；對其他直接任務人員吳祖堯，給以警告，停歇基金從業資格12個月，處10萬元獎款。

　　曾是新三板尾富

　　九鼎集體曾是PE“大年夜鱷”。

　　公開質料閃現，九鼎集體於2014年登陸新三板，成為新三板上市的第一家PE公司，2015年，其市值曾一度逾越千億，成為新三板當年市值第一股，吳剛本身也以180億元淨資產，成為《2015胡潤百富榜》中新三板尾富。

　　可是7年後，曾經正正在成本市場“吸風喚雨”的吳剛卻麵臨著五年市場禁進的賞罰。

　　據《決定書》流露，吳剛自證監會公布頒發決定之日起，正正在禁進期間內，除出有得連續正正在本機構處理證券停業大要擔任本上市公司、非上市公眾公司董事、監事、低級打點人員職務中，也出有得正正在其他任何機構中處理證券停業大要擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、低級打點人員職務。

　　九鼎投資正正在告訴書記裏稱，果吳剛已正正在公司擔任董事、監事及低級打點人員職務，也已正正在公司處理證券停業，證監會對吳剛的賞罰出有會對公司日常消耗運營行為構成嚴峻影響。

　　九鼎集體則表示，吳剛誠懇接受上述市場禁進決定，將嚴格按照監管懇求實施疑息流露使命，自動整改。公司下度無視上述對吳剛市場禁進的決定，其實做好日常運營打點工作。

　　九鼎係IPO項目一度窒礙

　　值得關注的是，2018年3月，九鼎集體果涉嫌違犯證券法律法規被證監會存案查詢造訪後，九鼎係IPO項目開端小我受阻，無一經過曆程證監會核準，多家九鼎係企業果排隊時間太少成為IPO“釘子戶”。而正正在此前的2017年，九鼎係旗下共有13家企業成功IPO。

　　直至三年後監管靴子降天，九鼎係受阻IPO項目才迎來尾個好消息。2021年9月，九鼎集體董事少吳剛果其相關行為涉嫌違犯基金相關法律法規，被證監會存案查詢造訪。同月，陝西好無能淨動力集體股份有限公司(簡稱“好無能淨”，001299)畢竟獲得批文。

　　不過，好無能淨的成功上市如故是“個例”，此後仍有多家IPO公司忙於切斷與“九鼎係”的聯係。

　　如2022年6月，已過會但早早已拿到批文的海諾我環保財富股份有限公司告訴書記稱，實控人、董事少駱毅力戰前妻劉汝萍已背中國國際經濟貿易仲裁委員會懇求仲裁，懇求消弭此前“九鼎係”與兩人簽訂的股權讓渡戰道，並將相關股權轉移至劉汝萍名下。

　　北通泰禾化工股份有限公司(簡稱“泰禾股份”)控股股東泰禾集體、實控人田曉宏於2022年5月與九鼎投資簽定《股份讓渡戰道》，約定九鼎投資將持有的3645萬股股份以12.35元/股的代價讓渡給泰禾集體，讓渡價款為4.5億元，為如今投資款的5倍。

　　但已有決計切割的企業如毛戈平扮裝品股份有限公司(簡稱“毛戈平股份”)，IPO排隊5年，畢竟正正在2021年過會，但是至古仍已獲批文。

　　而隨著監管對“九鼎係”賞罰全麵降天，九鼎係IPO項目或迎來曙光。

　　不過，千億市值新三板的神話已經破滅。截至2023年2月14日收盤，九鼎集體報收0.38元，市值縮水至57億元。